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El 10.05.2023 se public\u00f3 la\u00a0Resoluci\u00f3n UIF N\u00b078\/2023<\/strong>, aplicable a los Sujetos Obligados del mercado de capitales, la que establece los requisitos m\u00ednimos para la identificaci\u00f3n, evaluaci\u00f3n, monitoreo, administraci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de los riesgos de lavado de activos y financiaci\u00f3n del terrorismo<\/strong>\u00a0(LA\/FT). La misma entrar\u00e1 en vigor el d\u00eda 1 de julio y sustituir\u00e1 a la actual Resoluci\u00f3n UIF N\u00b021\/2018.<\/p>\n\n\n\n \u2022 La Resoluci\u00f3n introduce la definici\u00f3n de \u201ccartera propia\u201d en los mismos t\u00e9rminos que la normativa de la CNV, para hacer referencia a las operaciones realizados por Agentes de Bolsa para s\u00ed, para sus sociedades controladas\/controlantes o de un mismo grupo econ\u00f3mico, o para sus parientes. A su vez, establece obligaciones aplicables a dicha operatoria, como la de efectuar un perfil de riesgo transaccional y un legajo propio.<\/p>\n\n\n\n \u2022 La Resoluci\u00f3n introduce una serie de supuestos de alto riesgo en torno a la calificaci\u00f3n y segmentaci\u00f3n de clientes que implican la necesidad de aplicaci\u00f3n de una Debida Diligencia Reforzada. <\/p>\n\n\n\n \u2022 La Resoluci\u00f3n establece un mecanismo de actualizaci\u00f3n autom\u00e1tica que toma como par\u00e1metro el Salario M\u00ednimo Vital y M\u00f3vil, que servir\u00e1 como tope para la aplicaci\u00f3n de las medidas de Debida Diligencia Simplificada en los Sistemas de Financiamiento Colectivo.<\/p>\n\n\n\n \u2022 La Resoluci\u00f3n a\u00f1ade se\u00f1ales de alerta orientativas a tener en cuenta por los obligados para determinar si se debe realizar un Reporte de Operaci\u00f3n Sospechosa (ROS).<\/p>\n\n\n\n \u2022 La Resoluci\u00f3n impone a los Sujetos Obligados la obligaci\u00f3n de presentar la autoevaluaci\u00f3n de riesgos anual cada vez que se modifique su nivel de riesgo.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" El 10.05.2023 se public\u00f3 la\u00a0Resoluci\u00f3n UIF N\u00b078\/2023, aplicable a los Sujetos Obligados del mercado de capitales, la que establece los requisitos m\u00ednimos para la identificaci\u00f3n, evaluaci\u00f3n, monitoreo, administraci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de los riesgos de lavado de activos y financiaci\u00f3n del terrorismo\u00a0(LA\/FT). La misma entrar\u00e1 en vigor el d\u00eda 1 de julio y sustituir\u00e1 a la […]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":4890,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2,3],"tags":[],"class_list":["post-4887","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-news","category-novedades"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4887","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=4887"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4887\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":4889,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4887\/revisions\/4889"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/4890"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=4887"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=4887"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/mcabogados.com.ar\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=4887"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}